유진투자선물

① 내부통제기준 제57조에 따라 정보교류차단 대상 부문은 위탁영업 부문, 고객자산운용 부문, 고유재산운용 부문으로 한다.
② 제1항의 각 부문을 수행할 수 있는 금융투자업의 종류와 업무(이하 소관업무)는 다음과 같다.

③ 각 부문이 소관업무를 수행하는 경우 내부통제기준 제 61조에 따른 정보교류차단의 일반원칙을 준수한다.
④ 각 부문은 소관업무 외 업무를 수행할 수 없다. 다만 부문간 이해상충이 발생할 가능성이 현저히 낮고 내부통제기준 제63조를 준수하는 경우 정보교류차단 담당 임원의 사전 승인을 득하여 이를 예외적으로 수행할 수 있다.
⑤ 제4항 후단의 예외적 수행 업무가 반복적으로 발생하는 경우 이해상충방지를 위하여 회사는 이를 목록화 하고, 내부통제기준 제73조에 따라 회사의 인터넷 홈페이지에 게시한다.
⑥ 각 부문별 책임자는 각 부문에 속한 팀장급 이상 임직원 중에서 정보교류차단 임원이 정한자로 한다.
⑦ 부문별 책임자는 해당 부문 소속 임직원이 정보교류차단 대상 정보를 업무수행 목적 외로 활용하거나 해당 정보교류차단 대상이 아닌 임직원 등 제3자에게 유출하지 않도록 관리⸱감독한다.
⑧ 내부통제기준 제59조에 따른 정보교류통제 담당부서는 컴플라이언스팀으로 하고, 준법감시인을 담당 임원으로 한다. 다만 회사가 별도로 정한 경우 이에 따른다.

① 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황 정보 중 다음 각 호의 정보

가. 투자자가 보유한「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조제4호에 따른 전자등록주식등의 총액과 전자등록주식등의 종류별 총액에 관한 정보

나. 투자자가 예탁한 증권의 총액과 증권의 종류별 총액에 관한 정보

다. 채무증권의 종목별 총액에 관한 정보

라.「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제32조에 따라 제공의 동의를 받거나, 제33조의2에 따른 전송요구를 받은 개인신용정보

마. 기타 이해상충 발생 우려가 없는 정보로서 내부통제기준 제57조제2항에 따른 정보교류통제 담당 임원등(이하“정보교류통제 담당 임원등”이라 한다)의 승인을 받은 정보

② 집합투자재산, 투자일임재산 및 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보 중 다음 각 호의 정보

가. 부동산(지상권·지역권·전세권·임차권·분양권 등 부동산 관련 권리를 포함한다) 및 특별자산 (부동산 및 특별자산 투자를 목적으로 하는 회사가 발행한 증권을 포함한다) 운용 관련 정보로 이해상충 우려가 없는 정보

나. 내부통제기준에서 정한 기간이 경과한 정보

다. 기타 이해상충 우려가 없는 정보로서 정보교류통제 담당 임원등의 승인을 받은 정보

미공개 중요정보 또는 이에 준하는 거래정보나 기업정보를 취득하는 경우 등 정보교류통제 담당임원 등이 이해상충 방지를 위해 필요하다고 인정되는 경우 거래제한 및 거래주의 상품 목록으로 지정할 수 있음. 거래제한 및 거래주의 상품 목록으로 지정되는 경우 임직원 매매제한, 고유재산 운용제한 등의 조치를 취한다.